Noticias

Hacia la transparencia sobre los beneficiarios reales en el ámbito del petróleo, el gas y la minería

La transparencia sobre los beneficiarios reales (es decir, saber quién tiene el control y se beneficia en última instancia de una empresa) es crucial a los fines de luchar contra la corrupción y prevenir los flujos financieros ilícitos. Convertir este tipo de transparencia en una regla general dentro del sector extractivo puede ayudar a reducir las posibilidades de corrupción en un sector que suele generar importantes ingresos. Un nuevo estudio ha revelado la existencia de una gran demanda de apoyo técnico para desarrollar transparencia en torno a los beneficiarios reales, así como la necesidad de recibir ayuda a medida para abordar las complejas dinámicas que conducen a la adopción de reformas. 

La Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI) y OpenOwnership (OO) están trabajando en forma asociada para desarrollar y materializar un nuevo programa mundial orientado a la apertura de las industrias extractivas, denominado “Opening Extractives” en inglés, con el fin de propulsar un cambio transformador en el ámbito de la transparencia de los beneficiarios reales en las industrias extractivas. Para configurar el diseño de este programa, entrevistamos a más de 20 partes interesadas, entre las cuales hubo especialistas locales de distintos países y expertos internacionales en materia de transparencia de los beneficiarios reales. 

Una agenda de reforma singularmente compleja

Si bien existen fuertes motivos para procurar la transparencia de los beneficiarios reales, las partes interesadas ven este tema como una cuestión de singular complejidad. La investigación realizada muestra que no existe un camino único para generar reformas institucionales.  

Nuestro estudio identifica tres aspectos del proceso de reforma que son de vital importancia para el diseño del programa y que presentan complejidades sustanciales. En primer lugar, la complejidad jurisdiccional que conlleva la coexistencia de mandatos de numerosos organismos gubernamentales que son poco claros y se superponen entre sí. En segundo término, los desafíos técnicos que plantea la labor de constituir sistemas y verificar y publicar los datos de un modo que sea accesible. En tercer lugar, la superación de los excepcionales obstáculos que se suscitan en torno al poder y la voluntad política, especialmente cuando existen intereses personales para mantener la falta de claridad en un sector tan lucrativo como el de las industrias extractivas. 

Dada la interdependencia de estos tres aspectos a los fines de lograr una reforma exitosa, el programa procurará realizar intervenciones específicas que incidirán de forma directa en uno o más de estos ámbitos. Por ejemplo, el programa se valdrá de pruebas y casos de buenas prácticas para abordar las carencias de conocimientos técnicos y empoderar a las partes que se ocupan de las reformas. 

La voluntad política es una cuestión polifacética  

Si bien estos factores influyen en la implementación y el impacto de la transparencia respecto de los beneficiarios reales, la voluntad política es crucial para que el programa sea exitoso. Es por ello que la identificación de las circunstancias y elementos que contribuyen a la voluntad política es fundamental para el éxito del programa, y constituye también un factor clave a la hora de establecer una lista de países preseleccionados a los cuales hacer partícipes. El estudio reveló que la voluntad política es una cuestión polifacética que varía en cada país. Entre los componentes de la voluntad política identificados en la investigación se encuentran los poderes legislativo y ejecutivo de los Estados, así como coaliciones y referentes especialmente dedicados. La existencia de un compromiso gubernamental claro, así como el hecho de contar con un único organismo principal a cargo y dotarlo de un mandato y una responsabilidad claros en materia de transparencia de los beneficiarios reales, aumentará sustancialmente las posibilidades de lograr una implementación exitosa. Otros componentes son la estabilidad política, la efectividad regulatoria y el imperio de la ley, que son también fundamentales para generar políticas sostenibles relativas a los beneficiarios reales, especialmente cuando puede haber cambios en el gobierno que perturben las reformas en curso. Es por ello que para garantizar la voluntad política hace falta superar obstáculos de naturaleza tanto técnica como política. La falta de entendimiento en el plano técnico, por ejemplo, puede provocar que potenciales partidarios se opongan a las reformas. 

Sustento para el diseño del programa

Nuestro estudio ha revelado un escenario en el cual se observa una gran demanda de asistencia técnica junto con desafíos dinámicos y complejos. En vista de ello, el programa Opening Extractives tendrá una naturaleza adaptativa y trabajará con las partes interesadas del ámbito nacional con miras a desarrollar actividades que respondan a sus contextos y necesidades. Pese a la pandemia de COVID-19, que ha generado retrasos y, al mismo tiempo, nuevas oportunidades de participación, el estudio destacó el carácter pertinente y oportuno del programa Opening Extractives

Los resultados de esta investigación recomiendan que el programa realice evaluaciones constantes de la voluntad política en los países, que ayudarán a mitigar el riesgo de que la iniciativa fracase ya que se comenzará con pequeñas intervenciones en una mayor cantidad de naciones. Posteriormente, las conclusiones y el impacto de estas intervenciones iniciales servirán como sustento para tomar decisiones acerca de la posibilidad de expandir el alcance de las intervenciones en un número más reducido de Estados.

En estos países, el programa Opening Extractives se adentrará en un territorio nuevo para la transparencia, y deberá elaborar un discurso convincente para fortalecer el apoyo interno en el ámbito nacional con miras a emprender una reforma en materia de beneficiarios reales. Estas actividades iniciales contarán con marcos de monitoreo y aprendizaje para poner a prueba nuestros supuestos y criterios de éxito, y para evaluar la voluntad política y adaptar consecuentemente nuestros supuestos y lo que produciremos. El enfoque adaptativo que se recomienda para el programa será sensible y flexible a las necesidades y contextos de los países implementadores, ofreciendo herramientas, recursos y orientación concebidos a medida con vistas a superar los desafíos específicos del contexto y el país a medida que vayan surgiendo.

Con el objeto de responder a la necesidad de una mejor comprensión de la transparencia sobre los beneficiarios reales y de explicaciones claras acerca de los beneficios de la reforma, el programa medirá y seguirá el impacto en los diferentes países. Además, brindará actividades para el desarrollo de capacidades y recursos comunicacionales diseñados a medida en los países seleccionados, con vistas a construir legitimidad para la adopción de reformas. A medida que el programa vaya avanzando, compartiremos enseñanzas y recursos a escala internacional a fin de contribuir a un desarrollo más amplio de este tipo de transparencia más allá de los países destinatarios del programa. De esta forma, el programa aspira a aprovechar al máximo la transparencia de los beneficiarios reales en el sector extractivo como trampolín para la implementación de divulgaciones más amplias.

El equipo de EITI y OO está trabajando en el diseño del programa con la Fundación BHP, y también está vinculándose con otros aliados a fin de apoyar ciertos temas programáticos y regiones específicas. 

Descargar el informe del estudio

 

Authors: 

Tymon Kiepe

Policy & Research Manager

Tymon Kiepe is OpenOwnership’s Policy and Research Manager. He leads the research agenda to help the team collectively develop, test, and refine OpenOwnership’s policy recommendations and tools,

Ines Schjolberg Marques

Inês Schjølberg Marques

Directora de Políticas

Ines es la Directora de Políticas del EITI, que supervisa el desarrollo, las revisiones y la implementación del Estándar EITI y desarrolla material de orientación para los profesionales.