Программа Opening Extractives: повышение прозрачности информации о бенефициарных владельцах

Раскрытие информации о том, кто владеет компаниями и получает выгоды от их деятельности, играет особо важную роль в добывающих отраслях, где подверженность рискам в сфере управления особенно высока. Программа Opening Extractives, реализуемая при поддержке BHP Foundation, является одним из крупнейших на сегодняшний день глобальных проектов, направленных на публикацию информации о реальных владельцах компаний. Недавно проведенная независимая оценка показала, что благодаря программе в 12 странах были ужесточены законы и нормативные акты, касающиеся общедоступности сведений о бенефициарных владельцах, обеспечен доступ к данным и расширены возможности их использования, а также инициированы реформы добывающем секторе и других отраслях. 

Почему это важно 

Передача данных о бенефициарных владельцах, собираемых государственными органами, надзорным органам и их публикация в общедоступных реестрах может способствовать выявлению инвестиций политически значимых лиц и компаний с сомнительной репутацией, а также снижению коррупционных рисков. В ходе исследований, проведенных в рамках программы, были зафиксированы случаи, когда в отсутствие надежных механизмов подотчетности в процессах выдачи лицензий процветали коррупция и мошенничество, что свидетельствует о высоких экологических, социальных и финансовых издержках, связанных с недостаточно строгими средствами контроля. 

Инструменты для долговременных перемен 

По всему миру 55 стран внедряют Стандарт ИПДО, который содержит требование к компаниям, работающим в нефтегазовой и горнодобывающей отраслях, публиковать информацию о своих бенефициарных владельцах и указывать, кто из них является политически значимыми лицами. Стандарт устанавливает пороговое значение доли участия на уровне не менее 10% для раскрытия информации.

Благодаря программе были ужесточены законы и нормативные акты, касающиеся общедоступности сведений о бенефициарных владельцах, обеспечен доступ к данным и возможности их использования, а также инициированы реформы добывающем секторе и других отраслях.

С тех пор, как в январе 2020 года раскрытие информации о бенефициарных владельцах стало обязательным, наблюдается устойчивый прогресс в выполнении этого требования. Последний проведенный анализ показал, что в 32 странах правовая база предусматривает раскрытие информации, в 21 стране созданы реестры данных о бенефициарных владельцах и в 37 странах эти данные публикуются в рамках отчетности ИПДО. Все 58 поддерживающих ИПДО компаний обеспечили соответствие требованию о публичном выражении поддержки принципов прозрачности бенефициарного владения, причем большинство из этих компаний раскрывают данные о своих бенефициарных владельцах. 

Более 80% заинтересованных сторон заявили, что программа достигла своих целей по совершенствованию законодательства, повышению осведомленности и расширению возможностей использования данных для обеспечения подотчетности.

Тем не менее сохраняются проблемы в законодательной сфере, в связи с конфиденциальностью и безопасностью данных. В ходе среднесрочной оценки программы были выявлены возможности для более широкого использования данных о бенефициарных владельцах в целях повышения прозрачности, особенно в процессах выдачи лицензий и раскрытия контрактов между правительствами и частными компаниями.

От политики к практике 

Согласно результатам недавно проведенной оценки программы Opening Extractives, более 80% заинтересованных сторон заявили, что программа достигла своих целей по совершенствованию законодательства, повышению осведомленности и расширению возможностей использования данных для обеспечения подотчетности. В ходе оценки было выявлено множество существенных результатов.   

Успехи в законодательно-нормативной сфере 

• Опираясь на технические материалы программы Opening Extractives, в девяти странах были предложены или приняты законы и нормативные акты, направленные на обеспечение прозрачности бенефициарного владения.
• Аргентина, Армения, Гана и Либерия обеспечили прозрачность бенефициарного владения с помощью национальных нормативных актов.
• На Филиппинах положение о прозрачности бенефициарного владения было включено в налоговый законопроект, который в настоящее время вступил в силу. Положение предоставляет общественности доступ к данным о бенефициарных владельцах добывающих компаний.
• В июле этого года в Сенегале был подписан новый указ об общедоступности данных о бенефициарных владельцах. Эти данные используются для выявления аномалий, рисков и потенциальных ситуаций конфликта интересов.

Обеспечение доступности данных о бенефициарных владельцах 

• Более 70% опрошенных заинтересованных сторон отметили расширение доступности данных в своей стране или в регионе. 
• Общий реестр бенефициарных владельцев в Армении в настоящее время содержит информацию о более чем 120 000 юридических лиц из всех отраслей.
• В Гане с 2021 по 2025 год количество деклараций компаний о бенефициарных владельцах увеличилось в шесть раз — с 24 256 до 175 984.
• В Либерии в 2023 году благодаря программе был создан реестр бенефициарных владельцев.

Использование опубликованных данных 

• Согласно оценке, основной вклад программы заключается в обучении государственных служащих, представителей гражданского общества и журналистов. 
• В Гане благодаря проведенному тренингу один из активистов гражданского общества использовал данные о бенефициарных владельцах в ходе расследования, в результате которого выяснилось, что некоторые из бенефициарных владельцев компаний имели судимости в Австралии. В итоге Министерство горнодобывающей промышленности в 2020 году запретило Комиссии по минеральным ресурсам продлевать лицензию компании.
• В Армении благодаря тренингу должностные лица научились использовать данные о бенефициарных владельцах при проверке заявок на получение лицензий. Одна заявка была отклонена после того, как были обнаружены несоответствия, а согласно новому законодательству, этой компании будет запрещено повторно подавать заявку в течение десяти лет. 

Укрепление международного сотрудничества 

• С того момента, как на Филиппинах начали продвигать реформы, направленные на обеспечение прозрачности информации о бенефициарных владельцах, страна была исключена из «серого» списка Группы разработки финансовых мер (ФАТФ).
• Либерия согласно оценке, недавно проведенной Международным валютным фондом (МВФ), демонстрирует прогресс. Африканский банк развития, опираясь на рекомендации, полученные в рамках программы Opening Extractives, содействует государственным учреждениям, в том числе корпоративному реестру Либерии, в поддержании достигнутых результатов.

Аккумулирование знаний для устойчивых реформ

В 2025 году акцент в рамках программы смещается на устойчивое развитие, а также широкое распространение информации об успехах и накопленном опыте. Подводя итоги достижений программы, можно сделать один важный вывод: повышение значимости реформ в области обеспечения прозрачности информации о бенефициарных владельцах и приведение их в соответствие с более широкими международными усилиями в сфере управления может помочь сохранить политический импульс. Программа Opening Extractives продолжит сотрудничать с партнерами на национальном и международном уровне в целях максимального расширения возможностей для проведения устойчивых реформ, опираясь на опыт, накопленный за годы реализации программы.

• Важно устранить правовые и институциональные препятствия. Выявление и устранение правовых и институциональных препятствий стимулирует значимые реформы, в то время как неэффективная нормативно-правовая база и ограничения на публикацию данных в открытом доступе препятствуют использованию этих данных. Так, в Колумбии ограничения на публикацию данных по-прежнему не позволяют проводить обмен сведениями о бенефициарных владельцах между государственными органами, что препятствует использованию этих данных в целях обеспечения подотчетности в добывающем секторе.
• На реформы требуется время. Для проведения реформ в сфере управления необходимы устойчивые движущие факторы и политическая поддержка, а чтобы добиться этого, требуется время. Хотя реформы на Филиппинах и в Сенегале являются важными вехами, они были проведены по прошествии четырех с половиной лет реализации программы — в 2025 году. 

Усиление воздействия и обеспечение устойчивого развития

На этапе обеспечения устойчивого развития программа Opening Extractives заострит внимание на важности надлежащей проверки бенефициарных владельцев в процессе выдачи лицензий и представит примеры передовой практики. Позднее в 2025 году будет опубликовано руководство по использованию данных о бенефициарных владельцах. В рамках программы будет продолжено распространение опыта и знаний, накопленных внедряющими ИПДО странами, чтобы обеспечить дальнейший прогресс в выполнении соответствующих требований Стандарта ИПДО и оказывать влияние на международные усилия по содействию будущим реформам.