12 стран приняли участие в состоявшемся в Маниле Региональном практическом семинаре ИПДО по бенефициарному праву в Азиатско-Тихоокеанском регионе
ИПДО, Азиатский банк развития (АБР) и Институт Азиатского банка развития (ИАБР) провели Региональный практический семинар по бенефициарному праву в Маниле 19-20 марта. Были представлены около 70 участников из 10 стран ИПДО в регионе, включая Армению, Восточный Тимор, Индонезию, Казахстан, Кыргызскую Республику, Монголию, Мьянму, Папуа-Новую Гвинею, Таджикистан и Филиппины, а также Азербайджан, Узбекистан и АБР.
Повышение прозрачности бенефициарного права в Азиатско-Тихоокеанском регионе имеет важное значение для устранения рисков коррупции в добывающем секторе, улучшения делового климата, избегания конфликтов интересов для политически значимых лиц (ПЗЛ) и недопущения использования компаний-пустышек в целях организации запрещенных финансовых потоков, отмывания денег и подкупа. В соответствии со Стандартом ИПДО 2016 от стран ИПДО требуется обеспечить, чтобы компании, имеющие долевое участие в добывающих активах в своей стране, раскрыли информацию о бенефициарном праве до 1 января 2020 года. Это включает в себя фамилию и имя, государственную принадлежность и страну проживания физических лиц, являющихся конечными собственниками этих компаний.
Приближающийся срок этого раскрытия информации демонстрирует необходимость более активного межотраслевого, межъюрисдикционного сотрудничества между государственными органами, уполномоченными на внедрение реформ в сфере бенефициарного права.
Процесс обучения: Наращивание потенциала среди практикующих специалистов в сфере прозрачности бенефициарного права
В Джакарте в октябре 2017 г. более 300 практикующих специалистов из 50 стран — в том числе государственные должностные лица, ответственные за учреждение реестров, сбор и распространение данных о бенефициарном праве, а также журналисты, активисты и другие важные пользователи и сторонники — приняли участие в Международной Конференции ИПДО по бенефициарному праву, организованной ИПДО. Основное внимание там уделялось пониманию базовых концепций бенефициарного права, включая определение терминов, пороговые значения и политически значимые лица.
В 2018 году дискуссия получила развитие. На Региональном мероприятии по бенефициарному праву в Азии, состоявшемся в Тбилиси в июле, и Региональном мероприятия по Юго-Восточной Азии, проходившем в Джакарте в ноябре 2018 года, основное внимание в большей мере уделялось формированию правовых основ.
На мероприятии, состоявшемся на прошлой неделе в Маниле, участники сосредоточили свое внимание на практических вопросах сбора и использования данных, внедрения стандартов данных, механизмах проверки данных, выявлении политически значимых лиц, способах работы с разными органами и способах ускорения и защиты расследований.
На всех этих мероприятиях основной упор был сделан на обмен опытом между коллегами и выработку передовой практики.
Прогресс в Азиатско-Тихоокеанском регионе
Страны в Азиатско-Тихоокеанском регионе достигли различного уровня прогресса в раскрытии бенефициарного права. Индонезия, Казахстан, Кыргызская Республика, Мьянма и Филиппины находятся на предварительных этапах создания реестров бенефициаров на национальном и отраслевом уровне. Другие страны собирают информацию либо в рамках процесса ИПДО, либо применительно к каждой отдельной ситуации.
Главные тезисы Регионального практического семинара по бенефициарному праву в Маниле
Сбор данных о бенефициарном праве
На состоявшемся недавно мероприятии в Маниле был рассмотрен ряд вопросов касательно сбора данных о бенефициарном праве, таких как:
Кто предоставляет информацию и как? Варианты были разными — от ввода информации в режиме онлайн в реестры компаний (Великобритания) и реестры горной добычи и/или нефти (Индонезия, Казахстан и Кыргызстан) до регулярной подачи информации компаниями в цифровой или печатной форме (Монголия и Филиппины), отчетности ИПДО (Папуа — Новая Гвинея) и несистемного сбора информации.
Как собирать информацию о политически значимых лицах? Во всех странах присутствовали определения этого термина, имеющие различную степень ясности, однако лишь в немногих из них существовали надежные системы для сбора точных данных.
Каковы процессы проверки данных? Это включает в себя засвидетельствование и нотариальную заверку. Многие советовали проводить оценки рисков для различных секторов и классов, категорий или размеров активов.
Какие должны быть предусмотрены санкции за непредоставление информации или предоставление неверной информации? Страны занимаются созданием систем, которые иногда предусматривают уголовное преследование и значительные штрафы. В большинстве случаев это повлечет за собой аннулирование лицензии и/или регистрации.
Опубликование данных о бенефициарном праве
Индонезия и Филиппины ведут обсуждения касательно того, взимать ли плату за доступ к использованию данных о бенефициарном праве. На Филиппинах, к примеру, при проведении поиска каждый раз взимается плата, что ограничивает охват изучения данных о собственниках. В других юрисдикциях существуют нормы по защите данных и соображения безопасности, которые необходимо учитывать.
Требование предоставления данных о бенефициарном праве
Примечательна одна статистическая величина: поразительно, что с момента опубликования реестра бенефициаров Великобритании этот реестр получает 2,2 млрд поисковых запросов в год. Это демонстрирует его ценность, в частности, для банков, адвокатов, инвесторов, налоговиков, компаний, журналистов, исследователей и правоохранительных органов.
Открытые данные имеют ключевое значение для отслеживания денег
OpenOwnership разработала стандарт данных, призванный обеспечивать для реестров бенефициаров возможность «взаимодействовать между собой». Это позволяет правоохранительным и налоговым органам отслеживать собственников в разных юрисдикциях. Стандарт данных устанавливает данные, подлежащие сбору и форматированию, включая уникальные идентификаторы данных.
Привязка усилий к существующим механизмам раскрытия активов для политически значимых лиц
Выявление ПЗЛ, вовлеченных в добывающую деятельность, критически важно для обеспечения отсутствия конфликтов интересов при выдаче лицензий и для того, чтобы государственные должностные лица не злоупотребляли служебным положением при регулировании деятельности добывающих компаний. Несмотря на то, что в некоторых странах — включая Армению, Индонезию, Монголию и Украину — присутствует положительная практика раскрытия активов, ее привязка к раскрытию информации о бенефициарном праве имеет ключевое значение для устранения среди государственных должностных лиц коррупционной деятельности, имеющей отношение к добывающим отраслям. Классификация информации, к примеру, является хорошим способом проверки точности этой раскрываемой информации.
Выводы
Осталось девять месяцев до установленного ИПДО конечного срока опубликования полной информации о бенефициарном праве в добывающих отраслях в 52 странах. Хоть и понятно, что полные, достоверные и пригодные к использованию данные будут непростой задачей для большинства, ясен и очевиден темп повышения проработки обсуждений наряду со значительным улучшением сбора данных. Многие страны Азии являются лидерами в данной сфере, при этом растут международные сообщества и сообщества внутри стран, готовые им помогать.
Связанные материалы
