Раздел 1 Части 2 Стандарта ИПДО 2023 года
В этом разделе описаны процедуры и критерии, применяемые Правлением ИПДО в осуществлении надзора и оценки внедрения ИПДО. Здесь также излагаются сроки публикации данных в рамках ИПДО внедряющими странами и порядок надзора за процессом валидации со стороны Правлением ИПДО.
Примечание: В данном документе представлены текущие процедуры надзора со стороны Правления ИПДО в соответствии со Стандартом ИПДО 2023 года. Информация об оценках, проведенных в соответствии со Стандартом ИПДО 2019 года, представлена в версии документа за 2019 год.
Статья 1. Адаптированное внедрение
Если многосторонняя группа заинтересованных сторон сочтет, что имеют место исключительные обстоятельства, обусловливающие отступление от требований ИПДО, она должна подать заявку в Правление ИПДО для получения предварительного разрешения на адаптированное внедрение. Заявка должна быть утверждена многосторонней группой заинтересованных сторон и отражена в рабочем плане. В заявке должно быть приведено обоснование необходимости адаптированного внедрения.
Правление ИПДО будет рассматривать возможность одобрения заявки на адаптированное внедрение только в исключительных обстоятельствах. При рассмотрении таких заявок Правление ИПДО будет отдавать приоритет необходимости равного отношения к странам и поддержания Принципов ИПДО, включая обеспечение достаточной инклюзивности процесса ИПДО, а также полноты и надежности раскрываемой информации ИПДО и ее роли в стимулировании публичных дискуссий.
Статья 2. Сроки раскрытия информации и подачи отчетности
Ожидается, что внедряющие страны будут своевременно публиковать информацию (требование 4.8). Внедряющие страны обязаны опубликовать запрашиваемую информацию (как правило, в формате отчета ИПДО) в течение 18 месяцев с момента получения статуса страны, внедряющей ИПДО. В дальнейшем публикуемые данные должны охватывать период, не более давний, чем предпоследний полный отчетный период (например, информация, относящаяся к финансовому году, заканчивающемуся 31 декабря 2023 года, должна быть опубликована не позднее 31 декабря 2025 года).
Если данные не будут опубликованы к установленному сроку, статус страны будет приостановлен. Статус будет возобновлен, если Правление ИПДО удостоверится в публикации задержанных данных в течение шести месяцев с момента истечения установленного срока. Если задержанные данные не будут опубликованы в течение шести месяцев с момента истечения установленного срока, то статус останется приостановленным до тех пор, пока Правление ИПДО не удостоверится, что страна опубликовала данные ИПДО в соответствии с требованием 4.8. Если статус будет приостановлен на срок более одного года, то Правление ИПДО выведет страну из списка стран, внедряющих ИПДО.
Статья 3. Срок первой валидации
По факту приема новой страны в ИПДО Правлением ИПДО будет установлен срок начала валидации в пределах периода не более двух с половиной лет. Рассмотрев результаты, Правление ИПДО установит срок для последующих валидаций (статья 5).
Статья 4. Процесс валидации ИПДО
- Оценка выполнения каждого требования ИПДО
В процессе валидации будет проведена оценка прогресса страны в выполнении каждого из требований ИПДО. Подробное руководство по видам подтверждающих сведений, необходимых для оценки выполнения отдельных требований, изложено в Руководстве по валидации. Прогресс в выполнении каждого отдельного требования ИПДО будет оцениваться на основе приведенной ниже шкалы с присвоением соответствующих баллов.
- Превосходный балл (100 баллов): все аспекты требования, включая «ожидаемые» и «поощряемые», выполнены, а более общая цель достигнута путем систематического раскрытия информации в государственных и корпоративных системах.
- Отличный балл (90 баллов): все обязательные аспекты требования выполнены и более общая цель требования достигнута.
- Хороший балл (70 баллов): существенные аспекты требования выполнены (остаются мелкие технические пробелы) и более общая цель требования преимущественно достигнута.
- Хороший балл с положительной динамикой (80 баллов): для того чтобы Правление ИПДО пришло к заключению, что страна получила хороший балл с положительной динамикой, страна должна продемонстрировать свой прогресс с момента предыдущей валидации, в результате которой за выполнение соответствующего требования ИПДО был присвоен «хороший балл».
- Посредственный балл (50 баллов): существенные аспекты требования выполнены в ограниченной степени и более общая цель требования частично достигнута.
- Посредственный балл с положительной динамикой (60 баллов): для того чтобы Правление ИПДО пришло к заключению, что страна получила посредственный балл с положительной динамикой, страна должна продемонстрировать свой прогресс с момента предыдущей валидации, в результате которой за выполнение соответствующего требования ИПДО был присвоен «посредственный балл».
- Удовлетворительный балл (25 баллов): существенные аспекты требования не выполнены и более общая цель требования не достигнута.
- Удовлетворительный балл с положительной динамикой (35 баллов). для того чтобы Правление ИПДО пришло к заключению, что страна получила удовлетворительный балл с положительной динамикой, страна должна продемонстрировать свой прогресс с момента предыдущей валидации, в результате которой за выполнение соответствующего требования ИПДО был присвоен «удовлетворительный балл».
- Неудовлетворительный результат (0 баллов): никакие аспекты требования не выполнены и более общая цель требования не достигнута.
- Оценка эффективности и устойчивости
Стране может быть присуждено до трех дополнительных баллов за эффективность и устойчивость внедрения ИПДО, которые добавляются к общему баллу.
Эти баллы начисляются по следующим шести показателям:
- Антикоррупционная деятельность
- Мобилизация доходов
- Энергетический переход
- Инклюзивное управление (в том числе учет гендерных аспектов)
- Доступ к данным и их использование (включая усилия по систематическому раскрытию информации)
- Мониторинг и обучение (включая связанные с ИПДО изменения в политике и практике, которые применяются в добывающих отраслях)
В ходе валидации будут учитываться общие усилия страны по достижению стратегических приоритетов без присвоения отдельных баллов по каждому показателю. Подробное руководство по видам подтверждающих сведений, необходимых для оценки показателей эффективности и устойчивости, изложено в Руководстве по валидации.
- Общий результат
Общий результат представляет собой сумму баллов по компонентам плюс дополнительные баллы по показателям эффективности и устойчивости, из которых складывается общая оценка в баллах.
Баллы по компонентам присуждаются отдельно в каждом из следующих направлений: «Участие заинтересованных сторон» (требования 1.1–1.4 ИПДО), «Прозрачность» (требования 2–6 ИПДО), «Результаты и воздействие» (требования 1.5 и 7 ИПДО). Балл по каждому компоненту представляет собой среднее значение баллов, присужденных за выполнение каждого применимого требования.
Общий балл представляет собой среднее арифметическое баллов по всем трем компонентам. Общий результат представляет собой численный балл наряду с качественной характеристикой в соответствии с приведенной ниже шкалой:
- Превосходный результат: 91 балл или выше
- Отличный результат: 80–90 баллов
- Хороший результат: 65–79 баллов
- Посредственный результат: 50–64 баллов
- Удовлетворительный результат: 25–49 баллов
- Неудовлетворительный результат: 0–24 баллов
Помимо оценки выполнения требований, а также эффективности и устойчивости внедрения ИПДО, в ходе валидации будет документироваться следующее:
- Действия, направленные на превышение требований ИПДО. Сюда относятся действия многосторонней группы заинтересованных сторон по выполнению «поощряемых» аспектов Стандарта ИПДО. Сюда также относятся действия многосторонней группы заинтересованных сторон по успешному достижению всех целей рабочего плана, которые выходят за рамки охвата Стандарта ИПДО, но которые были определены многосторонней группой заинтересованных сторон в качестве обязательных целей ИПДО, направленных на реализацию национальных приоритетов в добывающем секторе. Многосторонняя группа заинтересованных сторон поощряется к документированию целей такого рода действий, а также их ожидаемых результатов и воздействия.
Эти действия и их результаты будут документально зафиксированы в процессе валидации, однако не будут оцениваться в ходе валидации. Информация, предоставляемая многосторонней группой заинтересованных сторон, может использоваться для оценки результатов деятельности на основе показателей эффективности и устойчивости. - Динамика прогресса на пути к выполнению каждого требования ИПДО по сравнению с результатами предыдущего процесса (процессов) валидации страны, указывающая на положительные или отрицательные тенденции во внедрении.
Результаты оценки будут документально представлены в аттестационной карте и в текстовом отчете о валидации, который должен содержать сведения, подтверждающие результаты оценки, мнения заинтересованных сторон, ссылки и выводы.
Статья 5. Защитные меры
Если стране присвоен «удовлетворительный балл» (25 баллов) или «неудовлетворительный балл» (0 баллов) за какое-либо из требований, связанных с участием заинтересованных сторон (требования 1.1, 1.2 и 1.3), то Правление ИПДО приостановит статус страны в соответствии со статьей 8.
Если за какое-либо из требований, связанных с участием заинтересованных сторон, присвоен «посредственный балл» (50 баллов), то Правление ИПДО сформулирует корректирующие меры с указанием сроков их выполнения. Правление приостановит статус страны, если она не продемонстрирует прогресс в выполнении этих требований в течение периода, установленного Правлением в отношении корректирующих мер.
Статья 6. Последствия валидации
Правление ИПДО установит дату начала следующей валидации страны. Результаты валидации определят даты последующих валидаций страны следующим образом:
- Превосходно: страны с «превосходным» общим результатом проходят повторную валидацию через 48–60 месяцев.
- Отлично: страны с «отличным» общим результатом проходят повторную валидацию через 48–60 месяцев.
- Хорошо: страны с «хорошим» общим результатом проходят повторную валидацию через 36–48 месяцев.
- Посредственно: страны с «посредственным» общим результатом проходят повторную валидацию через 24–48 месяцев.
- Удовлетворительно: статус страны, получившей «удовлетворительную» общую оценку в результате валидации, временно приостанавливается. Статус будет возобновлен после того, как страна получит как минимум «удовлетворительный» общий балл. Повторная валидация стран с «удовлетворительным» общим баллом проводится через 24–36 месяцев.
- Неудовлетворительно: статус страны, получившей «неудовлетворительную» общую оценку в результате валидации, временно приостанавливается. Статус будет возобновлен после того, как страна получит как минимум «удовлетворительный» общий балл. Повторная валидация по компонентам с «неудовлетворительным» общим баллом проводится через 24–36 месяцев.
В отношении требований, за которые получен «удовлетворительный» и «неудовлетворительный» балл, будет проведен промежуточный контроль, в ходе которого будет оценен прогресс стран в выполнении этих требований. В случае стран, получивших «посредственный» общий балл и ниже, в промежуточный контроль также будет включать оценку прогресса в выполнении требований, за которые в результате валидации был получен «посредственный» балл.
Рекомендации по назначению срока валидации в пределах указанного периода будут отражены в Руководстве по валидации.
Внедряющая страна имеет право подать заявку о продлении этого срока в соответствии со статьей 7. Страна также имеет право подать заявку о начале валидации раньше установленного Правлением ИПДО срока.
Заинтересованные стороны, обеспокоенные значительным ухудшением показателей внедрения, также могут направить Правлению ИПДО заявку о досрочном проведении валидации или целевой проверке в соответствии со статьей 8. Правление ИПДО рассмотрит ситуацию и по своему усмотрению примет решение о санкционировании досрочной валидации по одному или нескольким компонентам.
Ожидается, что между валидациями внедряющие страны будут прикладывать усилия в целях повышения своих оценок по компонентам и общей оценки. Если страна не получит более высокую оценку как минимум по одному из трех компонентов или если наблюдается значительная отрицательная динамика по какому-либо из компонентов, Правление ИПДО вправе временно приостановить статус такой страны до тех пор, пока она не продемонстрирует прогресс. В случае продолжительного отсутствия прогресса страна будет выведена из списка стран, внедряющих ИПДО.
При принятии решения касательно приостановления статуса страны или выведения страны из списка стран, внедряющих ИПДО, Правление ИПДО будет учитывать следующие факторы:
- Общий численный балл и баллы по компонентам. Статус стран, показавших по всем компонентам «превосходный» или «отличный», как правило, не приостанавливается в случае неспособности продемонстрировать положительную динамику с момента предыдущей валидации.
- Мнения и рекомендации группы по валидации и Комитета по валидации.
- Характер требований, которые не были выполнены, и насколько они близки к выполнению.
- Масштабы и уровень сложности структуры добывающего сектора страны.
- Другие препятствия к выполнению требований, например, помимо прочего, слабая государственная власть и недавние или продолжающиеся политические изменения, а также оценка мер, принятых многосторонней группой заинтересованных сторон для устранения этих препятствий.
- Действия, предпринятые многосторонней группой заинтересованных сторон в духе доброй воли для достижения соответствия требованиям.
- Причины и обоснования недостижения соответствия требованиям.
- Любые планы по обеспечению соответствия требованиям в будущем, согласованные многосторонней группой заинтересованных сторон.
Статья 7. Продление сроков
В случае, если внедряющей стране не удается выдержать какой-либо из сроков, указанных выше, она имеет право подать заявку о продлении срока. При рассмотрении заявок о продлении сроков Правление ИПДО проводит следующую проверку:
- Заявка должна быть подана заблаговременно до истечения установленного срока и утверждена многосторонней группой заинтересованных сторон.
- Многосторонняя группа заинтересованных сторон должна подтвердить, что демонстрировала устойчивый прогресс на пути к соблюдению этого срока, однако не смогла выдержать его по причине исключительных обстоятельств. При оценке устойчивого прогресса Правление ИПДО будет учитывать следующее:
- Процесс ИПДО, в частности, функционирование многосторонней группы заинтересованных сторон и однозначное принятие правительством твердого обязательства;
- статус и качество отчетности ИПДО, включая значимый прогресс в выполнении положений о своевременной подаче отчетности согласно требованию 4.8 и действия по выполнению рекомендаций в отношении повышения качества отчетности ИПДО.
- Исключительное обстоятельство (обстоятельства) должно быть описано в заявке от многосторонней группы заинтересованных сторон. К таким обстоятельствам может относиться, например, исключительная политическая нестабильность.
Статья 8. Приостановление статуса
1. Приостановление статуса в связи с нарушениями Принципов ИПДО и требований ИПДО
Если очевидно, что внедряющей страной не выполнен какой-либо существенный аспект Принципов ИПДО и требований ИПДО, Правление ИПДО имеет право приостановить статус страны или вывести ее из списка внедряющих ИПДО стран. В случае возможного нарушения Принципов ИПДО и требований ИПДО Правление ИПДО имеет право поручить Международному Секретариату ИПДО провести сбор информации о сложившейся ситуации и направить отчет Правлению ИПДО.
Приостановление статуса внедряющей страны — это временный механизм. Правление ИПДО установит крайний срок устранения нарушений Стандарта ИПДО для внедряющей страны. В течение этого периода статус страны будет «приостановлен». Если вопрос будет решен приемлемым для Правления ИПДО образом к установленному сроку, то статус страны и ее уровень прогресса будут возобновлены. Если вопрос не будет решен приемлемым для Правления ИПДО образом к установленному сроку, то Правление ИПДО выведет страну из списка стран, внедряющих ИПДО.
2. Приостановление статуса по причине политического конфликта или нестабильности
Правление ИПДО имеет право принять решение о приостановлении статуса стран в тех случаях, когда политическая нестабильность или конфликт явным образом препятствуют соблюдению страной существенных основных аспектов Принципов ИПДО и требований ИПДО. Страны, испытывающие исключительную политическую нестабильность или находящиеся в условиях конфликта, также имеют право добровольно подать заявку о приостановлении статуса. В этой ситуации правительству необходимо подать заявку о добровольном временном приостановлении статуса Правлению ИПДО. В заявке правительства должны быть приведены мнения многосторонней группы заинтересованных сторон.
Правление ИПДО будет контролировать и пересматривать ситуацию на регулярной основе и сохраняет за собой право продлить период приостановления статуса или вывести страну из списка внедряющих ИПДО стран.
3. Возобновление статуса
Правительство имеет право в любой момент подать заявку о возобновлении статуса. В заявке должны быть представлены меры, согласованные заинтересованными сторонами и направленные на возобновление внедрения ИПДО и процесса валидации, а также рабочий план по достижению соответствия требованиям ИПДО. Если Правление ИПДО удостоверится в том, что причины приостановления статуса устранены, статус будет возобновлен. После возобновления статуса Правление ИПДО рассмотрит новые целесообразные сроки представления отчетности и проведения валидации. На всех этапах процесса Правление ИПДО будет прилагать усилия к тому, чтобы четко доносить свои возможные вопросы и решения до внедряющей ИПДО страны.
Статья 9. Выведение страны из списка внедряющих ИПДО стран
Выведение страны из списка внедряющих ИПДО стран подразумевает лишение ее статуса внедряющей ИПДО страны. Страна выводится из списка по следующим причинам:
- статус внедряющей страны был приостановлен, и вопрос не был решен к согласованному сроку приемлемым для Правления ИПДО образом или
- Правление ИПДО пришло к заключению, что страна неоднократно проявляла неспособность продемонстрировать прогресс по итогам валидации.
Правление сохраняет за собой право выведения из списка внедряющих ИПДО стран те страны, которые очевидным образом не соответствуют какому-либо существенному аспекту Принципов ИПДО и требований ИПДО. Страна, выведенная из списка внедряющих ИПДО стран, вправе в любой момент подать повторную заявку о признании ее страной, внедряющей ИПДО. Правление ИПДО применит согласованные процедуры оценки заявок стран о вступлении в ИПДО. Правление также оценит предыдущий опыт внедрения ИПДО, включая предыдущие препятствия к эффективному внедрению и осуществленные корректирующие меры.
Статья 10. Апелляции
Внедряющая страна имеет право направить Правлению ИПДО петицию о пересмотре решения о приостановлении статуса, выведении из списка стран ИПДО или результатах валидации. Правление ИПДО будет рассматривать такие петиции с учетом конкретных фактов, необходимости поддерживать репутацию ИПДО и принципа равного отношения к странам. Решение Правления ИПДО является окончательным. Страна имеет право подать апелляцию на решение Правления ИПДО на следующем очередном Собрании членов до сроков извещения согласно Уставу (статья 7).
