Процедура валидации (Стандарт ИПДО 2023)

Пересмотрено Правлением ИПДО в июне 2024 года. 

Валидация означает оценку прогресса во внедрении одного или нескольких из трех компонентов Стандарта ИПДО: «Участие заинтересованных сторон» (требования 1.1–1.4), «Прозрачность» (требования 2–6), «Результаты и воздействие» (требования 1.5 и 7). Компоненты, оцениваемые в ходе валидации, определяются на основе результатов предыдущей валидации и графика валидации, установленного Правлением ИПДО.

До начала валидации многосторонняя группа заинтересованных сторон (МГЗС) осуществляет надзор за сбором данных и документации, подтверждающих выполнение каждого требования ИПДО в рамках оцениваемого компонента (компонентов), используя утвержденные Правлением шаблоны. Эта работа может осуществляться при поддержке национального секретариата, консультанта или независимого администратора. Для содействия подготовке к валидации предлагается методическое руководство.

Ответственные по стране сотрудники Международного Секретариата будут предоставлять методические рекомендации (для получения подробной информации о разделении обязанностей в Международном Секретариате см. приложение В). Эта поддержка может включать в себя визит в страну до начала валидации, к которому может присоединиться член команды по валидации с целью проведения консультаций с заинтересованными сторонами и предоставления информации о процессе валидации. В ходе консультаций следует обеспечить сбалансированный учет мнений представителей каждого из более широких заинтересованных кругов.

Страны, внедряющие ИПДО, обязаны демонстрировать прогресс в обеспечении соответствия и документально подтверждать его. Национальному секретариату следует собрать документацию и другие источники информации, которые демонстрируют выполнение требований Стандарта ИПДО, используя утвержденные Правлением шаблоны, предоставленные Международным Секретариатом. В ходе второй и последующих валидаций МГЗС рекомендуется сосредоточить внимание на демонстрации прогресса в реализации корректирующих мер. Неспособность продемонстрировать прогресс в ходе последующей валидации может стать причиной временного приостановления статуса или, в случае, когда статус страны уже приостановлен по причине низкого общего результата, к выводу страны из списка стран ИПДО.

В материалах, предоставленных МГЗС, должны содержаться ссылки на общедоступные документы, а также информация о том, как получить к ним доступ. В тех случаях, когда исходные документы не являются общедоступными (например, протоколы заседаний МГЗС, технические задания), следует включить их в качестве приложений. Заинтересованным сторонам также предлагается подготовить любую другую документацию, которую они сочтут уместной, в том числе описание усилий, направленных на превышение требований Стандарта ИПДО.

К началу валидации МГЗС должна предоставить Международному Секретариату заполненные шаблоны сбора данных и документацию.

За три месяца до начала валидации Международный Секретариат объявит опрос мнений об участии заинтересованных сторон в ИПДО. Опрос мнений является публичным, и его результаты будут предоставлены МГЗС и другим соответствующим заинтересованным сторонам. Национальный секретариат должен опубликовать результаты опроса мнений на своем веб-сайте и распространить с помощью коммуникационных каналов. Они также должны быть опубликованы Международным Секретариатом в социальных сетях.

В процессе отдельных валидаций Комитет по валидации может пригласить стороннего эксперта для предоставления мнения касательно любых аспектов Стандарта ИПДО (см. информацию в приложении C).

Команда Международного Секретариата по валидации анализирует информацию, предоставленную МГЗС, а также ответы, полученные в ходе опроса мнений об участии заинтересованных сторон. Состав команды по валидации будет доведен до сведения МГЗС и национального секретариата. 

Команда по валидации предлагает предварительную оценку выполнения каждого требования ИПДО, а также показателей эффективности и устойчивости в соответствии с Руководством по валидации. Оценка выносится по результатам консультаций с заинтересованными сторонами, которые обычно занимают от одной до двух недель. Продолжительность консультаций может варьироваться в зависимости от сложности добывающего сектора, вовлеченных субъектов и факторов, влияющих на пространство для деятельности гражданского общества.

В ходе предварительной оценки команда по валидации выявляет сильные и слабые стороны внедрения ИПДО в стране. Цель предварительной оценки состоит в том, чтобы подчеркнуть прогресс и усилия по превышению требований Стандарта ИПДО, а также выявить пробелы в технических аспектах и/или достижении целей, которые лежат в основе требований ИПДО. Эти пробелы обсуждаются с соответствующими заинтересованными сторонами в ходе консультаций с целью информирования Секретариата. Если команде по валидации будет известен соответствующий общедоступный источник информации, устраняющий информационные пробелы, то она укажет его в предварительной оценке.

Если после консультаций пробелы сохранятся, то Секретариат предложит корректирующие меры в отношении всех требований, которые еще не полностью выполнены, и предоставит на рассмотрение МГЗС стратегические рекомендации по повышению эффективности внедрения.

Во время второй и последующих валидаций оценка будет сосредоточена на следующих аспектах:

• Корректирующие меры, определенные по результатам предыдущей валидации
• Признаки отрицательной динамики
• Инновации
• Усилия по внедрению поощряемых аспектов Стандарта ИПДО
• Эффективность и устойчивость внедрения

Сроки от начала валидации до вынесения предварительной оценки будут зависеть от продолжительности консультаций и варьируются в зависимости от качества предоставленной документации, сложности добывающего сектора и ответов заинтересованных сторон в ходе консультаций. Сроки, приведенные в Приложении А, являются ориентировочными.

Команда Секретариата по валидации предоставит МГЗС возможность обсудить предварительные выводы посредством телеконференции. На данном этапе команда по валидации может проводить виртуальные консультации с определенными заинтересованными сторонами, а также консультироваться с ответственными по стране сотрудниками Международного Секретариата или привлекать сторонних экспертов для получения дополнительной информации. В исключительных случаях, особенно при наличии серьезных проблем в связи с участием заинтересованных сторон, команда по валидации может посетить страну для проведения личных консультаций и получения дополнительной информации.

Команда по валидации выносит предварительную оценку, в которой обобщается прогресс страны в выполнении требований ИПДО, входящих в рассматриваемый компонент. Предварительная оценка, сопроводительная документация и комментарии об участии заинтересованных сторон направляются для ознакомления МГЗС и Комитету по валидации при Правлении ИПДО.

МГЗС предлагается предоставить дополнительные подтверждающие данные и другие комментарии касательно предварительной оценки Международного Секретариата в течение четырех недель с момента получения документа на местном рабочем языке. Национальный координатор должен собрать комментарии МГЗС и дополнительные подтверждающие данные в одном файле и предоставить его в Международный Секретариат. Национальному координатору рекомендуется приложить к файлу с комментариями протокол заседания (заседаний) МГЗС, на котором эти комментарии обсуждались и были согласованы. В исключительных случаях заинтересованные стороны могут напрямую связаться с Международным Секретариатом с целью предоставления своих комментариев.

Ожидается, что команда Международного Секретариата по валидации рассмотрит все материалы, направленные заинтересованными сторонами в течение упомянутых выше четырех недель, и предоставит ответ МГЗС. Ожидается, что Международный Секретариат в первую очередь примет во внимание комментарии, согласованные МГЗС, и только затем комментарии, полученные от отдельных заинтересованных сторон или более широких заинтересованных кругов. Вместе с тем следует принимать во внимание потенциальные ограничения в связи с невозможностью отразить заинтересованными сторонами свое мнение в направляемой МГЗС документации. Международный Секретариат имеет право запросить дополнительную информацию у заинтересованных сторон при наличии такой необходимости.

Любая информация о раскрытии данных или событиях, произошедших после начала валидации, будет учтена в окончательной оценке Секретариата в том случае, если такого рода информация приведена в документе, содержащем согласованные комментарии МГЗС, и если она существенно влияет на результаты оценки. Если информацию о новых событиях предоставят отдельные заинтересованные стороны или более широкие заинтересованные круги, она будет передана Комитету по валидации, но не будет учтена в оценке Международного Секретариата. Сведения, полученные после истечения срока, отведенного для предоставления комментариев МГЗС, в оценке Международного Секретариата рассматриваться не будут.

Окончательная оценка и вся сопроводительная документация предоставляются на рассмотрение Комитету по валидации при Правлении. Комитет по валидации рассматривает материалы, предоставленные привлеченным сторонним экспертом, и может поручить Международному Секретариату ИПДО провести дополнительные консультации.

Правление ИПДО не будет учитывать события, произошедшие после начала валидации, не изложенные в документе, содержащем комментарии МГЗС, за исключением случаев, когда имеется подтверждение значительной положительной или отрицательной динамики по одному или нескольким требованиям, связанным с участием заинтересованных сторон (Требования 1.1, 1.2 и 1.3).

Комитет по валидации предоставит рекомендацию Правлению ИПДО о прогрессе страны в выполнении требований ИПДО, показателях устойчивости и эффективности, сроке начала следующей валидации и, где применимо, о необходимых корректирующих мерах.

Правление ИПДО определит оценку по каждому требованию ИПДО и последствия валидации в соответствии с положениями 4, 5 и 6 раздела 1 части 2 Стандарта ИПДО 2023.

Документы, связанные с валидацией, считаются конфиденциальными до тех пор, пока Правлением не будет принято решение. Членам Правления рекомендуется запрашивать мнения местных заинтересованных сторон, представляющих соответствующие более широкие заинтересованные круги, не распространяя конфиденциальные документы Правления. 

Как только Правление ИПДО примет решение, документы будут опубликованы в открытом доступе. Комитет по валидации рассмотрит запросы заинтересованных сторон о соблюдении конфиденциальности комментариев. В соответствии с положением 10 раздела 1 части 2 Стандарта ИПДО 2023 внедряющая страна может направить Правлению ходатайство о пересмотре решения в отношении валидации.

Для обеспечения независимости процесса валидации от поддержки в процессе внедрения, оказываемой Международным Секретариатом, обязанности будут распределены следующим образом:

• Ответственные по стране сотрудники: ответственные по стране сотрудники Международного Секретариата оказывают стране, находящейся в процессе оценки, стандартную поддержку в процессе внедрения. В рамках такого сопровождения внедрения МГЗС и национальному секретариату предоставляются инструкции по подготовке документации в период до начала валидации. Международный Секретариат не осуществляет предварительную валидацию стран и не может гарантировать результат валидации. Ответственные по стране сотрудники имеют право консультироваться с командой по валидации и профильными экспертами внутри Секретариата касательно предоставляемых стране рекомендаций. Признается тот факт, что ответственные по стране сотрудники обладают наиболее полными знаниями в Международном Секретариате о стране, находящейся в процессе оценки, так же, как и о внедрении ИПДО в этой стране. Команде по валидации следует принимать во внимание этот опыт для составления всецело обоснованной оценки.
• Команда по валидации: команда по валидации формируется по меньшей мере за три месяца до запланированного начала каждой валидации. Состав команды по валидации доводится до сведения МГЗС и национального секретариата. Команда состоит из одного-трех сотрудников Международного Секретариата, которые обладают необходимыми знаниями и языковыми навыками для проведения оценки и не являлись ответственными по стране сотрудниками в течение периода, рассматриваемого в ходе валидации.

Команда по валидации проверяет документацию, собранную МГЗС, предлагает оценку по каждому требованию ИПДО и отвечает на комментарии МГЗС. Ответственные по стране сотрудники могут обратиться за консультацией к команде по валидации в процессе оказания стране содействия в подготовке к валидации. Команде по валидации следует обратиться за консультацией к ответственным по стране сотрудникам при составлении оценки, чтобы лучше понять существующие в стране условия. Команда по валидации может принять участие в визите ответственных по стране сотрудников в страну до или после начала валидации для опроса мнений заинтересованных сторон и/или содействия прогрессу во внедрении. Различия в обязанностях ответственных по стране сотрудников и членов команды по валидации должны быть четко разъяснены заинтересованным сторонам в ходе таких визитов в страну. Качество работы команды по валидации контролируется старшим сотрудником.

Кроме того, Комитет по валидации может в особых случаях назначить сторонних экспертов, которые предоставят свои мнения касательно оценки. В целях своевременного завершения валидации Комитет по валидации в своем рабочем плане будет стараться определить валидации, для которых потребуется привлечение стороннего эксперта. Критерии и процедура приглашения сторонних экспертов для участия в валидации определены в приложении C. Членам Правления ИПДО, возглавляющим оценку, рекомендуется рассмотреть валидационную документацию и направить любые возможные вопросы касательно объективности составленной оценки Комитету по валидации.

Комитет по валидации вправе назначать сторонних экспертов, которые предоставят свои мнения касательно любых аспектов Стандарта ИПДО в процессе определенных валидаций. Решение о привлечении стороннего эксперта принимается Комитетом по валидации по крайней мере за два месяца до запланированного начала валидации и должно быть отражено в рабочем плане Комитета. В исключительных обстоятельствах Комитет по валидации может путем консенсуса принять решение о быстром назначении стороннего эксперта вне установленного графика. Правление ИПДО ежегодно согласует статью бюджета на привлечение сторонних экспертов к участию в валидации. 

Объем и результаты работы сторонних экспертов

Роль стороннего эксперта заключается в том, чтобы предоставить экспертное мнение, которое составит информационную основу для составления оценки Международным Секретариатом и принятия решений Правлением ИПДО. В объем работы эксперта могут входить как отдельные требования ИПДО, так модуль из нескольких взаимосвязанных требований. Сроки выполнения задания будут варьироваться в зависимости от его объема и сложности. Итоговым документом является отчет, в котором должны быть отражены сведения, подтверждающие прогресс страны в выполнении соответствующего требования (требований) ИПДО, и возможности для повышения эффективности внедрения. Отчет эксперта будет использован в качестве материала для составления оценки по итогам валидации Международным Секретариатом, и будет направлен в Комитет по валидации. 

Материалы, предоставляемые Международным Секретариатом Комитету по валидации о потенциальной потребности в стороннем эксперте 

Международный Секретариат будет предоставлять обзор предстоящих валидаций в начале каждого года, а также на каждом заседании Комитета по валидации при пересмотре рабочего плана Комитета. В тех случаях, когда в рамках поддержки в процессе внедрения или коммуникации с национальными заинтересованными сторонами будут выявлены потенциальные недостатки во внедрении, связанные с такими аспектами, как (1) уровень вовлеченности заинтересованных сторон или (2) технические вопросы особой сложности, Международный Секретариат письменно уведомит Комитет по валидации о потенциальной необходимости привлечения стороннего эксперта к рассмотрению документов, связанных с конкретным требованием (требованиями) ИПДО, в ходе предстоящей валидации. 

Внесение предложения о привлечении стороннего эксперта к валидации 

Любой из членов Правления ИПДО или МГЗС вправе предложить Комитету по валидации пригласить стороннего эксперта к участию в валидации своей страны. Такие запросы направляются в письменной форме в Комитет по валидации по меньшей мере за три месяца до запланированного начала валидации и сопровождаются обоснованием причины такого запроса и необходимости привлечения эксперта, по возможности с подтверждением шести критериев привлечения стороннего эксперта к валидации. Международный Секретариат также вправе рекомендовать Комитету по валидации рассмотрение вопроса о привлечении стороннего эксперта, в зависимости от предварительных выводов по итогам рассмотрения Секретариатом данных и документации. Комитет по валидации рассматривает поступившие предложения в рамках регулярного пересмотра своего рабочего плана. Решения о привлечении сторонних экспертов могут быть утверждены Комитетом по валидации посредством циркуляра в соответствии с рекомендациями Международного Секретариата. 

Рекомендация Международного Секретариата в отношении сторонних экспертов

При предоставлении Комитету по валидации рекомендованного решения о том, к участию в каких валидациях следует привлекать стороннего эксперта, Международный Секретариат будет учитывать следующие критерии:

• сложность процесса ИПДО, подлежащего оценке 

• рейтинги страны и выводы по итогам предыдущей валидации, 

• сложности в вовлечении заинтересованных сторон в процесс ИПДО, выявленные в ходе внедрения и/или в последних рейтингах, а также тенденции в обеспечении благоприятных условий в более общем понимании, 

• потребность Международного Секретариата в сторонней поддержке, 

• бюджетные последствия, 

• особые преимущества привлечения сторонней экспертизы в каждом конкретном случае.  

В письменном запросе о привлечении стороннего эксперта, который Международный Секретариат направляет в Комитет по валидации, должна быть предоставлена оценка соблюдения этих шести критериев. Комитет по валидации рассматривает и утверждает составленный Международным Секретариатом список кандидатов на должность сторонних экспертов.

Привлечение стороннего эксперта

При назначении стороннего эксперта учитываются следующие критерии:

• продемонстрированная соответствующая тематическая и региональная экспертиза,
• продемонстрированное знание Стандарта ИПДО,
• репутация, подтверждающая авторитетность и надежность,
• готовность выполнить задание в согласованные сроки.

После принятия Комитетом по валидации решения о привлечении стороннего эксперта к предстоящей валидации и согласования профильного объема работы эксперта Международный Секретариат и члены Комитета приступят к привлечению стороннего эксперта путем объявления открытого международного конкурса. Члены Комитета по валидации могут предлагать потенциальным экспертам направлять свои предложения. Комитет по валидации рассмотрит список кандидатур на должность стороннего эксперта, утвердит выбранную кандидатуру эксперта и техническое задание. При выборе эксперта Комитет должен учитывать потенциальный конфликт интересов.

График привлечения сторонних экспертов

Привлечение стороннего эксперта к валидации проводится в соответствии со следующим графиком: