Надзор за внедрением ИПДО со стороны Правления ИПДО

Раздел 4 Стандарта ИПДО.

В этом разделе описаны процедуры и критерии, применяемые Правлением ИПДО при осуществлении надзора и валидации внедрения ИПДО. Здесь также приведены временные рамки, установленные Правлением ИПДО в отношении публикации данных ИПДО и надзора за процессом валидации.

Если многосторонняя группа заинтересованных сторон сочтет, что имеют место исключительные обстоятельства, обусловливающие отступление от требований в отношении внедрения ИПДО, она должна подать заявку в Правление ИПДО для получения предварительного разрешения на адаптированное внедрение. Заявка должна быть утверждена многосторонней группой заинтересованных сторон и отображена в рабочем плане. В заявке должно быть приведено обоснование необходимости адаптированного внедрения.

Правление ИПДО будет рассматривать возможность предоставления разрешения на адаптированное внедрение только в исключительных обстоятельствах. При рассмотрении таких заявок Правление ИПДО будет уделять приоритетное внимание необходимости обеспечения равного отношения к странам и соблюдения Принципов ИПДО, включая обеспечение достаточной инклюзивности процесса ИПДО, а также полноты и надежности раскрываемой информации ИПДО и ее роли в стимулировании публичных дискуссий.

Внедряющие страны обязаны своевременно публиковать информацию (требование 4.8). Внедряющие страны обязаны опубликовать запрашиваемую информацию (как правило, в формате отчета ИПДО) в течение 18 месяцев с момента признания страной ИПДО.  В дальнейшем публикуемые данные должны охватывать период, не более давний, чем предпоследний полный отчетный период, например: информация, относящаяся к финансовому году, заканчивающемуся 31 декабря 2018 года, должна быть опубликована не позднее 31 декабря 2020 года.

Если данные не будут опубликованы к установленному сроку, статус страны будет приостановлен. Статус будет возобновлен, если Правление ИПДО удостоверится в публикации отсутствующих данных на протяжении шести месяцев с момента истечения установленного срока. Если отсутствующие данные не будут опубликованы в течение шести месяцев с момента истечения установленного срока, то статус останется приостановленным до тех пор, пока Правление ИПДО не удостоверится в том, что страна опубликовала данные ИПДО в соответствии с требованием 4.8. Если статус будет приостановлен на срок более одного года, то Правление ИПДО выведет страну из списка стран ИПДО.

После допуска страны в ИПДО Правлением ИПДО будет установлен срок начала валидации в пределах периода не более двух с половиной лет. Рассмотрев результаты первой валидации, Правление установит срок для последующих валидаций (статья 5).

A. Оценка выполнения каждого требования ИПДО

В процессе валидации будет проведена оценка прогресса страны в выполнении каждого из требований ИПДО. Подробное руководство по видам подтверждающих сведений, необходимых для оценки выполнения отдельных требований, изложено в Руководстве по валидации. Выполнение каждого отдельного требования ИПДО будет оцениваться на основе приведенной ниже шкалы с присвоением соответствующих баллов:

• Превышено (100 баллов). Для того чтобы Правление ИПДО сделало вывод, что страна превысила требование ИПДО, в процессе валидации должно быть подтверждено, что все аспекты требования, включая «ожидаемые», «поощряемые» и «рекомендуемые», были выполнены и более общая цель требования достигнута путем систематического раскрытия информации в государственных и корпоративных системах.

• Полностью выполнено (90 баллов). Для того чтобы Правление заключило, что страна полностью выполнила требование ИПДО, страна должна продемонстрировать, что более общая цель требования достигнута и все обязательные аспекты требования выполнены.

• Преимущественно выполнено (60 баллов). Для того чтобы Правление ИПДО заключило, что страна преимущественно выполнила требование ИПДО, страна должна продемонстрировать, что существенные аспекты требования выполнены и более общая цель требования в основном достигнута.

• Преимущественно выполнено с положительной динамикой (75 баллов). Страна может продемонстрировать свой прогресс с момента предыдущей валидации, в ходе которой соответствующее требование ИПДО было оценено как «преимущественно выполнено».

• Частично выполнено (30 баллов). Для того чтобы Правление ИПДО заключило, что страна частично выполнила требование ИПДО, в процессе валидации должно быть подтверждено, что существенные аспекты требования не были выполнены и что более общая цель требования не достигнута.

• Частично выполнено с положительной динамикой (45 баллов). Страна может продемонстрировать свой прогресс с момента предыдущей валидации, в ходе которой соответствующее требование ИПДО было оценено как «частично выполнено».

• Не выполнено (0 баллов). Для того чтобы Правление ИПДО заключило, что страна не выполнила требование ИПДО, в процессе валидации должно быть подтверждено, что все или почти все аспекты требования не были выполнены и что более общая цель требования далека от достижения.

B. Оценка эффективности и устойчивости

Стране может быть присуждено до пяти дополнительных баллов за эффективность и устойчивость внедрения ИПДО. Реализация данных аспектов измеряется по следующим пяти показателям:

• Внедрение ИПДО решает актуальные для страны проблемы управления добывающим сектором. В этом показателе также учитываются другие усилия, направленные на превышение требований Стандарта ИПДО.

• Данные о добывающем секторе раскрываются на систематической основе в регулярной государственной и корпоративной отчетности.

• Существуют благоприятные условия для участия граждан в управлении добывающим сектором, включая местное население, проживающее в районах добычи.

• Данные о добывающем секторе доступны и используются для анализа, исследований и информационной поддержки.

• ИПДО обеспечивает информационную основу для изменений в политике и практике добывающего сектора.

По каждому показателю в ходе валидации будет присуждаться 0, 0,5 или 1 балл. Подробное руководство по видам подтверждающих сведений, необходимых для оценки показателей эффективности и устойчивости, изложено в Руководстве по валидации.

C. Общая оценка

Общая оценка выводится на основе баллов по отдельным компонентам и общего количества баллов.

Баллы по компонентам начисляются отдельно в каждом из следующих направлений: участие заинтересованных сторон (требования ИПДО 1.1–1.4), прозрачность (требования ИПДО 2–6), результаты и воздействие (требования ИПДО 1.5 и 7). Балл за компонент являет собой среднее значение баллов, начисленных по каждому применимому требованию.

Баллы, присужденные по показателям эффективности и устойчивости, прибавляются к баллу за компонент «Результаты и воздействие».

Общий балл являет собой средний балл по трем компонентам.

Общая оценка являет собой численный балл сопровождаемый качественной характеристикой уровня прогресса в соответствии с приведенной ниже шкалой:

• Очень высокий: среднее значение в диапазоне от 93 баллов или выше

• Высокий: среднее значение в диапазоне от 85 до 92 баллов

• Умеренный: среднее значение в диапазоне от 70 до 84 баллов

• Относительно низкий: среднее значение в диапазоне от 50 до 69 баллов

• Низкий: менее 50 баллов

Помимо оценки выполнения требований, а также эффективности и устойчивости внедрения ИПДО, в ходе валидации будет документироваться следующее:

• Действия, направленные на превышение требований ИПДО. Сюда относятся действия многосторонней группы заинтересованных сторон по выполнению «поощряемых» или «рекомендуемых» аспектов Стандарта ИПДО. Сюда также относятся действия многосторонней группы заинтересованных сторон по успешному достижению всех целей рабочего плана, которые выходят за рамки охвата Стандарта ИПДО, но которые были определены многосторонней группой заинтересованных сторон в качестве обязательных целей ИПДО с точки зрения национальных приоритетов в добывающем секторе. Многосторонняя группа заинтересованных сторон поощряется к документальному отражению целей этих действий, а также их ожидаемых результатов и воздействия.
  
  Эти действия и их результаты будут документально зафиксированы в процессе валидации, однако не будут оцениваться. Информация, предоставляемая многосторонней группой заинтересованных сторон, может использоваться для оценки результатов деятельности, связанной с показателями эффективности и устойчивости.
• Динамика прогресса в выполнении каждого требования ИПДО по сравнению с результатами предыдущей валидации (валидаций) страны, указывающая на положительные или отрицательные тенденции внедрения.

Результаты оценки будут задокументированы в карте оценки и в текстовом отчете, который должен содержать подтверждающие сведения, мнения заинтересованных сторон, ссылки и выводы.

Если страна частично выполнила или не выполнила какое-либо из требований, связанных с участием заинтересованных сторон (требования 1.1, 1.2 и 1.3), то Правление ИПДО приостановит статус страны в соответствии со статьей 8.

Если по результатам первой валидации страна преимущественно выполнила требование 1.3 о гражданском обществе в связи с упущениями в Протоколе об участии гражданского общества, статус страны не будет приостановлен, однако ожидается, что страна продемонстрирует прогресс в реализации корректирующих мер, определенных Правлением ИПДО. Неспособность продемонстрировать прогресс в реализации корректирующих мер в ходе последующих валидаций является основанием для приостановления статуса страны в соответствии со статьей 8.

Правление ИПДО установит дату начала следующей валидации страны.

• Очень высокий. Повторная валидация по компонентам, где уровень прогресса оценивается как «Очень высокий» проводится через три года. Валидация по компоненту (компонентам), за которые получена более низкая оценка, проводится в сроки, указанные ниже.

• Высокий. Повторная валидация по каждому из компонентов, где уровень оценивается как «Высокий», проводится через 12–36 месяцев. При выборе даты начала следующей валидации Правление будет учитывать характер корректирующих мер и текущую ситуацию в стране. 

• Умеренный или относительно низкий. Повторная валидация по каждому из компонентов, где уровень прогресса оценивается как «Умеренный» или «Относительно низкий», проводится через 12–24 месяца. При выборе даты начала следующей валидации Правление будет учитывать характер корректирующих мер и текущую ситуацию в стране. 

• Низкий. Если по какому-либо из компонентов уровень прогресса страны оценивается как «Низкий», статус страны будет временно приостановлен. Статус будет возобновлен после того, как страна продемонстрирует положительную динамику по всем компонентам и достигнет как минимум уровня «Относительно низкий». Повторная валидация по каждому из компонентов, где уровень прогресса оценивается как «Низкий», проводится через 12–24 месяца. При выборе даты начала следующей валидации Правление будет учитывать характер корректирующих мер и текущую ситуацию в стране. 

Внедряющая страна имеет право подать заявку о продлении этого срока в соответствии со статьей 7. Страна также имеет право подать заявку о начале валидации раньше установленного Правлением ИПДО срока.

Заинтересованные стороны, обеспокоенные значительным ухудшением показателей внедрения, также могут направить Правлению заявку о досрочном проведении валидации или целевой проверке в соответствии со статьей 8. Правление ИПДО рассмотрит ситуацию и на свое усмотрение примет решение о санкционировании досрочной валидации по одному или нескольким компонентам.

Ожидается, что между процессами валидации внедряющие страны будут прикладывать усилия в целях повышения своих оценок по компонентам и общей оценки. Если страна не получит более высокую оценку как минимум по одному из трех компонентов или наблюдается значительная отрицательная динамика по какому-либо из компонентов, Правление вправе временно приостановить статус такой страны до тех пор, пока она не продемонстрирует прогресс. В случае продолжительного отсутствия прогресса страна будет выведена из списка стран ИПДО.

При принятии решения касательно приостановления статуса страны или выведения страны из списка стран ИПДО Правление будет учитывать следующие факторы:

• Общий численный балл и баллы по компонентам. Статус стран, уровень прогресса которых по всем компонентам оценивается как «Высокий» или «Очень высокий», как правило, не приостанавливается в случае неспособности продемонстрировать положительную динамику с момента предыдущей валидации.

• Мнения и рекомендации группы по валидации и Комитета по валидации.

• Характер требований, которые не были выполнены и то, насколько они близки к выполнению.

• Масштабы и уровень сложности структуры добывающего сектора страны.

• Другие препятствия к выполнению требований, включая, помимо прочего, нестабильность государственной системы и недавние или продолжающиеся политические изменения, а также оценка мер, предпринятых многосторонней группой заинтересованных сторон для устранения этих препятствий.

• Добросовестные усилия многосторонней группы заинтересованных сторон, направленные на достижение соответствия требованиям.

• Причины и обоснования недостижения соответствия требованиям.

• Любые планы по обеспечению соответствия требованиям в будущем, согласованные многосторонней группой заинтересованных сторон.

В случае, если внедряющей стране не удается выдержать какой-либо из сроков, указанных выше, она имеет право подать заявку о продлении срока. При рассмотрении заявок о продлении сроков Правление ИПДО осуществляет следующую проверку:

1. Заявка должна быть подана заблаговременно до истечения установленного срока и утверждена многосторонней группой заинтересованных сторон.
2. Многосторонняя группа заинтересованных сторон должна подтвердить, что демонстрировала устойчивый прогресс на пути к соблюдению этого срока, однако не смогла выдержать его по причине исключительных обстоятельств. При оценке устойчивого прогресса Правление ИПДО будет учитывать следующее:
   1. Процесс ИПДО, в частности функционирование многосторонней группы заинтересованных сторон и четкая, твердая приверженность правительства.
   2. Статус и качество отчетности ИПДО, включая значимый прогресс в выполнении положений о своевременном предоставлении отчетности согласно требованию 4.8 и действия по выполнению рекомендаций в отношении повышения качества отчетности ИПДО.
3. Исключительное обстоятельство (обстоятельства) должно быть описано в заявке от многосторонней группы заинтересованных сторон. К таким обстоятельствам может относиться, например, исключительная политическая нестабильность.

A. Приостановление статуса в связи с нарушениями Принципов и требований ИПДО

Если очевидно, что внедряющей страной не выполнен какой-либо существенный аспект Принципов и требований ИПДО, Правление ИПДО имеет право приостановить статус страны или вывести ее из списка стран ИПДО. В случае возможного нарушения Принципов и требований ИПДО Правление ИПДО имеет право поручить Международному Секретариату провести сбор информации о сложившейся ситуации и предоставить отчет Правлению ИПДО.

Приостановление статуса внедряющей страны — это временный механизм. Правление ИПДО установит крайний срок устранения нарушений Стандарта ИПДО для внедряющей страны. В течение этого периода статус страны будет «приостановлен». Если вопрос будет решен приемлемым для Правления ИПДО образом к установленному сроку, то статус страны и ее уровень прогресса будут возобновлены. Если вопрос не будет решен приемлемым для Правления ИПДО образом к установленному сроку, то Правление ИПДО выведет страну из списка стран ИПДО.

B. Приостановление статуса по причине политического конфликта или нестабильности

Правление ИПДО вправе принять решение о приостановлении статуса страны в случае, когда политическая нестабильность или конфликт явным образом препятствуют соблюдению страной существенных аспектов Принципов и требований ИПДО. Страны, испытывающие исключительную политическую нестабильность или находящиеся в условиях конфликта, также имеют право подать заявку о добровольном приостановлении статуса. В этой ситуации правительству необходимо направить заявку о добровольном временном приостановлении статуса Правлению ИПДО. В заявке правительства должны быть приведены мнения многосторонней группы заинтересованных сторон.

Правление ИПДО будет контролировать и пересматривать ситуацию на регулярной основе и сохраняет за собой право продлить период приостановления статуса или вывести страну из списка стран ИПДО.

C. Возобновление статуса

Правительство имеет право в любой момент подать заявку о возобновлении статуса. В заявке должны быть описаны шаги, согласованные заинтересованными сторонами, направленные на возобновление процесса внедрения ИПДО и валидации, а также предоставлен рабочий план по достижению соответствия. Если Правление ИПДО удостоверится в том, что причины приостановления статуса устранены, статус будет возобновлен. После возобновления статуса

Правление ИПДО рассмотрит новые целесообразные сроки предоставления отчетности и проведения валидации. На всех этапах процесса Правление ИПДО будет стараться четко сообщать вопросы, вызывающие беспокойство, и решения внедряющей ИПДО стране.

Страна может быть выведена из списка стран ИПДО (т. е. лишена статуса внедряющей ИПДО страны) по следующим причинам:

1. Статус внедряющей страны был приостановлен, и вопрос не был решен к согласованному сроку приемлемым для Правления ИПДО образом.
2. Правление ИПДО пришло к заключению, что страна неоднократно проявляла неспособность продемонстрировать прогресс в процессе валидации.

Правление сохраняет за собой право вывести из списка ИПДО те страны, которые очевидным образом не соблюдают какой-либо существенный аспект Принципов и требований ИПДО. Страна, выведенная из списка ИПДО, вправе в любой момент подать повторную заявку о признании ее страной, внедряющей ИПДО. Правление ИПДО применит согласованные процедуры оценки такого рода заявок.  Правление также оценит предыдущий опыт внедрения ИПДО, включая ранее существовавшие препятствия к эффективному внедрению и реализованные корректирующие меры.

Внедряющая страна имеет право направить Правлению ИПДО ходатайство о пересмотре решения о приостановлении статуса, выведении из списка стран ИПДО или результатах валидации. Правление ИПДО будет рассматривать такие ходатайства с учетом конкретных фактов, необходимости поддерживать репутацию ИПДО и принципа равного отношения к странам. Решение Правления ИПДО является окончательным. Страна имеет право до наступления сроков уведомления согласно статье 7 Устава Ассоциации обжаловать решение Правления ИПДО на очередном собрании членов.